沃顿科技股份有限公司2022年度 募集资金存放与使用情况公告

星之魂仁

原标题：沃顿科技股份有限公司2022年度 募集资金存放与使用情况公告

（上接B103版）

附件：

监事候选人简历

尹立杰，女，出生于1974年11月，毕业于首都经济贸易大学会计学专业，本科学历，高级会计师。尹立杰女士于1994年9月至2001年7月任北京市孔雀产业公司会计；2001年8月至2007年2月任嘉里京泰物流有限公司会计；2007年3月至2014年11月任国电联合动力技术有限公司部门经理助理；2014年11月至2017年6月任北京国电思达科技有限公司总会计师；2017年7月至今历任国能龙源环保有限公司财务产权部副经理、财务产权部经理。

尹立杰女士在持有公司5%以上股份的股东国能龙源环保有限公司任财务产权部经理，与公司实际控制人、公司其他董事、监事、高级管理人员不存在关联关系，未持有公司股份，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒；不存在因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案稽查的情形；不存在被中国证监会在证券期货市场违法失信信息公开查询平台公示或者被人民法院纳入失信被执行人名单的情形；不存在《自律监管指引第1号一一主板上市公司规范运作》第3.2.2条第一款规定的不得提名为监事的情形；符合《公司法》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件、《股票上市规则》及交易所其他相关规定等要求的任职资格。

证券代码：000920 证券简称：沃顿科技 公告编号：2023-012

债券代码：112698 债券简称：18南方01

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、募集资金基本情况

（一）扣除发行费用后的实际募集资金金额、资金到账时间

经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）出具的《关于核准沃顿科技股份有限公司非公开发行股票的批复》(证监许可[2022]2754号)核准，沃顿科技股份有限公司（以下简称“公司”）向特定对象非公开发行人民币普通股(A股)50,621,118股，发行价格为8.05元/股，募集资金总额为人民币407,499,999.90元，扣除与本次发行有关的费用人民币5,104,359.55元(不含增值税)后，实际募集资金净额为人民币402,395,640.35元。上述募集资金已于2022年12月2日全部到账，并经大华会计师事务所(特殊普通合伙)出具的大华验字[2022]000582号《验资报告》验证确认。

（二）以前年度已使用金额、本年度使用金额及当前余额

截至2022年12月31日公司已累计投入募集资金总额人民币111,744,395.49元，其中本年度投入人民币111,744,395.49元。截止2022年12月31日，公司募集资金账户余额为人民币291,264,553.51元（包括累计收到的银行存款利息人民币613,308.65元）。具体情况如下：

二、募集资金存放和管理情况

（一）募集资金的管理情况

为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，公司依照中国证监会《上市公司监管指引第2号一一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号一一主板上市公司规范运作》文件的规定，结合公司的实际情况，制定了《募集资金管理制度》，该制度经公司2021年第三次临时股东大会审议通过。

根据中国证监会《上市公司监管指引第2号一一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号一一主板上市公司规范运作》文件以及公司《募集资金管理制度》的相关规定，公司于2022年11月17日召开第七届董事会第九次会议、第七届监事会第六次会议，审议通过了《关于设立募集资金专户并授权签订募集资金专户储存三方监管协议的议案》（以下简称“《议案》”）。根据《议案》，公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户，并于2022年12月5日连同保荐机构国海证券股份有限公司分别与招商银行股份有限公司贵阳分行、中信银行股份有限公司贵阳分行签订了《募集资金三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。

（二）募集资金专户存储情况

截至2022年12月31日，募集资金在各银行账户的存储情况如下：

单位：人民币元

三、本年度募集资金的实际使用情况

（一）募集资金使用情况

募集资金使用情况表详见附件。

（二）募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况

公司不存在募集资金投资项目实施地点、实施方式变更的情况。

（三）募集资金投资项目先期投入及置换情况

募集资金到账前，公司利用自筹资金对募集资金项目累计已投入人民币10,857.05万元，公司于2022年12月22日召开第七届董事会第十次会议和第七届监事会第七次会议，审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金置换已投入募集资金投资项目的自筹资金人民币10,857.05万元，本次募集资金置换先期投入的事项与《2021年度非公开发行A股股票预案》中的安排一致，本次募集资金置换时间距募集资金到账时间未超过6个月，不存在变相改变募集资金用途或影响募集资金投资计划的正常进行的情形。

大华会计师事务所（特殊普通合伙）出具了大华核字[2022]0014385号《沃顿科技股份有限公司以募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金的鉴证报告》，认为沃顿科技编制的《以募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金的专项说明》符合《上市公司监管指引第2号一一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号一主板上市公司规范运作》的有关规定，在所有重大方面公允反映了沃顿科技截止2022年12月1日以募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金的情况。

（四）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

截至2022年12月31日，公司未发生闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。

（五）对闲置募集资金进行现金管理情况

公司于2023年3月1日召开第七届董事会第十一次会议，审议通过了《关于使用闲置募集资金进行现金管理及追认使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，对本年度公司使用闲置募集资金进行现金管理的情况进行了追认，同意公司使用额度不超过人民币2.81亿元闲置募集资金进行现金管理，有效期一年，授权公司管理层在投资额度及有效期限范围内行使相关决策权、签署相关合同文件。报告期内，公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理具体情况如下：

单位：人民币万元

（六）节余募集资金使用情况

不适用。

（七）超募资金使用情况

不适用。

（八）尚未使用的募集资金用途及去向

公司将未使用的募集资金存入募集资金专户进行管理，按照募集资金投资项目使用计划进行使用。

（九）募集资金使用的其他情况

无。

(十)募集资金投资项目无法单独核算效益之情况说明

不适用。

四、变更募集资金投资项目的资金使用情况

(一)变更募集资金投资项目情况

公司募集资金投资项目未发生变更。

（二）募集资金投资项目已对外转让或置换情况

公司不存在募集资金投资项目已对外转让或置换情况。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

由于经办人员对通知存款的理解存在一定的偏差，2022年12月2日至2023年2月22日期间公司存在使用闲置募集资金进行现金管理未履行内部程序的情况。公司已于2023年3月1日召开第七届董事会第十一次会议、第七届监事会第八次会议，审议通过了《关于使用闲置募集资金进行现金管理及追认使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，对公司使用闲置募集资金进行现金管理的情况进行了追认。独立董事及保荐机构发表了同意意见。

除上述情况外，公司募集资金使用情况的披露与实际使用情况相符，不存在未及时、真实、准确、完整披露的情况，也不存在募集资金违规使用的情形。

附件：募集资金使用情况对照表

沃顿科技股份有限公司董事会

2023年4月7日

附件： 募集资金使用情况对照表

单位：万元

注1：“募集资金总额”是指扣除保荐承销费及其他发行费用后的金额人民币40,239.56万元。

注2：“本年度投入金额”包括募集资金到账后本年度实际投入金额及实际已置换先期投入金额。

证券代码：000920 证券简称：沃顿科技 公告编号：2023-013

债券代码：112698 债券简称：18南方01

沃顿科技股份有限公司

关于为公司及董事、监事、高级

管理人员购买责任险的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

为进一步完善沃顿科技股份有限公司（以下简称“公司”）风险管理体系，降低公司运营风险，促进公司董事、监事及高级管理人员充分行使权利、履行职责，公司拟为公司及全体董事、监事和高级管理人员购买责任险。公司于2023年4月6日召开第七届董事会第十二次会议、第七届监事会第九次会议审议通过了《关于为公司及董事、监事、高级管理人员购买责任险的议案》，本议案尚需提交公司2022年度股东大会审议。现将有关事项公告如下：

一、责任险方案

1、投保人：公司

2、被保险人：公司及公司董事、监事、高级管理人员

3、赔偿限额：不超过人民币5,000万元（具体以保险合同为准）

4、保险期限：12个月（后续每年可续保或重新投保）

5、保费支出：不超过人民币27万元/年（具体以保险合同为准）

为提高决策效率，公司董事会拟提请股东大会授权公司管理层办理购买责任险相关事宜（包括但不限于确定保险费，选聘保险经纪公司、签署相关法律文件及处理相关投保事宜等），以及在今后责任险合同期满时或期满前办理续保或者重新投保等相关事宜。

二、独立董事意见

经审阅，我们认为：为公司及董事、监事、高级管理人员购买责任险有利于完善公司风险管理体系，有助于公司董事、监事、高级管理人员更好地履行职责，不存在损害公司及公司股东特别是中小股东利益的情形。本事项审议程序合法、合规。我们一致同意将该议案提交公司股东大会审议。

三、备查文件

（一）第七届董事会第十二次会议纪要；

（二）第七届监事会第九次会议纪要；

（三）独立董事关于相关事项的专项说明和独立意见。

特此公告。

沃顿科技股份有限公司董事会

2023年4月7日

证券代码：000920 证券简称：沃顿科技 公告编号：2023-014

债券代码：112698 债券简称：18南方01

沃顿科技股份有限公司

关于变更会计政策的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

沃顿科技股份有限公司（以下简称“公司”）根据国家财政部印发的相关规定变更相应的会计政策，现将相关情况公告如下：

一、会计政策变更概述

（一）会计政策变更的原因及变更日期

2021年12月30日，财政部发布了《企业会计准则解释第15号》（财会〔2021〕35号，以下简称“解释15号”），解释15号“关于企业将固定资产达到预定可使用状态前或者研发过程中产出的产品或副产品对外销售的会计处理”和“关于亏损合同的判断”内容自2022年1月1日起施行。“关于资金集中管理相关列报”内容自公布之日起施行。

2022年11月30日，财政部发布了《企业会计准则解释第16号》（财会〔2022〕31号，以下简称“解释16号”），解释16号中“关于单项交易产生的资产和负债相关的递延所得税不适用初始确认豁免的会计处理”自2023年1月1日起施行，允许企业自发布年度提前执行，公司本年度未提前施行该事项相关的会计处理；“关于发行方分类为权益工具的金融工具相关股利的所得税影响的会计处理”及“关于企业将以现金结算的股份支付修改为以权益结算的股份支付的会计处理”内容自公布之日起施行。

根据上述会计准则解释的相关规定，公司对原会计政策进行相应变更，并按上述文件规定的生效日期开始执行上述会计准则。

（二）变更前采用的会计政策

本次会计政策变更前，公司执行国家财政部颁布的《企业会计准则一一基本准则》和各项具体会计准则、企业会计准则应用指南、企业会计准则解释公告以及其他相关规定。

（三）变更后采用的会计政策

本次会计政策变更后，公司将执行财务部发布的解释15号和解释16号，其他未变更部分，仍按照财政部前期颁布的《企业会计准则一一基本准则》和各项具体会计准则、企业会计准则应用指南、企业会计准则解释公告以及其他相关规定执行。

二、本次会计政策变更对公司的影响

本次会计政策变更是公司根据财政部发布的相关规定进行的变更，符合相关法律法规的规定，不涉及对以前年度进行追溯调整，不会对公司以前年度财务报表产生影响，不会对公司的财务状况、经营成果和现金流量产生重大影响，亦不存在损害公司及股东利益的情况。

特此公告。

沃顿科技股份有限公司董事会

2023年4月7日

证券代码：000920 证券简称：沃顿科技 公告编号：2023-015

债券代码：112698 债券简称：18南方01

沃顿科技股份有限公司

关于举行2022年度网上业绩

说明会并征集问题的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

沃顿科技股份有限公司（以下简称“公司”）《2022年年度报告》及摘要已于2023年4月8日在“巨潮资讯网”（www.cninfo.com.cn）披露。为便于投资者进一步了解2022年度经营情况，公司拟举办2022年度网上业绩说明会并征集相关问题，具体安排如下：

一、业绩说明会的安排

召开时间：2023年4月25日（星期二）15:00至17:00。

召开方式：网络远程方式。

出席人员：公司董事长蔡志奇先生、总经理金焱先生、独立董事徐翔先生、董事会秘书赵峰先生、副总经理、财务总监兼总法律顾问郑巍先生、保荐代表人唐彬先生。

参与方式：投资者可在微信小程序中搜索“沃顿科技投资者关系”，或通过微信扫描以下二维码进入“沃顿科技2022年度网上业绩说明会”界面，依据提示，授权登录小程序，即可参与互动交流。

二、投资者问题征集及方式

为广泛听取投资者的意见和建议、提升交流效率及针对性，本次业绩说明会公司将提前向广大投资者开展问题征集，提问通道自本公告发出之日起在“沃顿科技投资者关系”微信小程序上开放。公司将在本次说明会上对投资者普遍关注的问题进行回答。

欢迎投资者积极参与问题征集，同时公司诚挚邀请广大投资者在业绩说明会召开时间与公司出席的董事、高管进行交流。

特此公告。

沃顿科技股份有限公司

董事会

2023年4月7日

本版导读

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